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　　据陕西省证监局公布的认定书，银泰证券西安友情南街营业部存有下列违规操作：

　　一是原责任人杨旭、职工王小光长期性机构顾客外借证券账户并为别人股权融资出示中介公司或便捷以获得本人盈利，根据从业与所属组织和投资人合法权益发生冲突的主题活动牟取不正当性权益，营业部廉洁从业防治体制不完善，且杨旭、王小光详细介绍参加股权融资的外场资产因涉嫌别人违法犯罪个人所得，危害极端。

　　二是2017年至2018年上海交易所、深圳证券交易所依次3次对杨旭、王小光机构外借的顾客证券账户下达出现异常买卖预警信息调研函，但该营业部未属实向总公司汇报状况，营业部出现异常买卖监管、合规和內部牵制无效。

　　三是2020年5月21日，银泰证券总公司发觉杨旭涉及到机构外借顾客证券账户开展配资炒股被是民事诉讼，并对其开展了內部解决，营业部未向陕西省证监局汇报该重大事情，合规存有缺点。

　　从而，陕西省证监局对银泰证券西安友情南街营业部采用下列管控对策：一是勒令时限纠正，理应在2021年4月底前进行整顿，并向陕西省证监局递交书面形式整改方案；二是勒令营业部自接到管控对策生效日中止新开业证券账户3个月。

（文章内容来源于：都市快报）

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